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内容简介:
中国资本市场是在监管机构的呵护和培育之下发展起来的,资本市场的健康成长也离不开监管机构的规制。在中国,证监会的行政处罚是打击证券欺诈和证券违法行为*重要的力量。近些年,中国证监会处罚的数量和力度都明显增大,说明中国资本市场已经从"重发展"进入了"促规范"的新时代。
从2017年开始,北京大学金融法研究中心设立专门课题组,将追踪研究中国证监会每年的行政处罚决定书,讨论和分析中国证监会对各类违法行为的认定标准和处罚尺度,既可以作为业界行为的规范标准,也可以从中衍生学术讨论的各种话题,推进资本市场的法治建设。
《规训资本市场:证券违法行为处罚研究(2016)》是此系列研究之一,研究范围是中国证监会2016年作出的各类行政处罚,包括不同证券违法行为类型的综述和典型案例的具体分析。
书籍目录:
第一章 导 论
证券监管机构对证券违法行为的调查、处理与救济/003
第二章 虚假陈述
2016年发行人上市公司虚假陈述行政处罚案例综述/033
安硕信息误导性陈述案评析/074
欣泰电气欺诈发行及信息披露违法案评析/090
振隆特产虚假陈述案评析/118
参仙源虚假陈述案评析/133
第三章 内幕交易
中国证监会内幕交易行政处罚案例综述/147
张某军泄露内幕信息行政处罚撤销案评析/195
任某成操纵市场案评析/210
平潭发展内幕交易案评析/223
“老鼠仓”行政处罚案件综述/235
第四章 操纵市场
2016年操纵市场行政处罚案例综述/265
“沪港通”跨境操纵市场案评析/294
编造、传播虚假信息行政处罚案例综述/311
“弥达斯”编造、传播虚假信息案评析/343
第五章 证券公司
证券公司及其从业人员行政处罚案例综述/359
兴业证券未勤勉尽责案评析/395
华泰证券未按规定审查、了解客户真实身份案评析/411
中德证券信息披露重大遗漏案评析
——论并购重组财务顾问的法律责任/425
第六章 证券服务机构
2016年证券服务机构行政处罚案例综述/447
中银律师事务所未勤勉尽责案评析/483
立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉
尽责案评析/501
利安达会计师事务所未勤勉尽责案评析/516
第七章 基金公司
2016年私募基金机构违规经营行政处罚案例综述/531
陈某、清水源私募基金利益输送案评析/556
第八章 股东违法
2016年股东违法行为行政处罚案例综述/569
新洋丰股东违法案评析/597
李某超比例未公告及短线交易案评析/611
作者介绍:
彭冰,北京大学法学院教授,法学博士,北京大学金融法研究中心副主任,主要研究领域包括金融法、证券法和公司法。
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其它内容:
书籍介绍
中国资本市场是在监管机构的呵护和培育之下发展起来的,资本市场的健康成长也离不开监管机构的规制。在中国,证监会的行政处罚是打击证券欺诈和证券违法行为*重要的力量。近些年,中国证监会处罚的数量和力度都明显增大,说明中国资本市场已经从"重发展"进入了"促规范"的新时代。
从2017年开始,北京大学金融法研究中心设立专门课题组,将追踪研究中国证监会每年的行政处罚决定书,讨论和分析中国证监会对各类违法行为的认定标准和处罚尺度,既可以作为业界行为的规范标准,也可以从中衍生学术讨论的各种话题,推进资本市场的法治建设。
《规训资本市场:证券违法行为处罚研究(2016)》是此系列研究之一,研究范围是中国证监会2016年作出的各类行政处罚,包括不同证券违法行为类型的综述和典型案例的具体分析。
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中评,比上不足比下有余
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请问,能在线转换格式吗?
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书籍真实打分
故事情节:8分
人物塑造:8分
主题深度:9分
文字风格:7分
语言运用:5分
文笔流畅:5分
思想传递:8分
知识深度:6分
知识广度:4分
实用性:4分
章节划分:7分
结构布局:3分
新颖与独特:3分
情感共鸣:9分
引人入胜:4分
现实相关:3分
沉浸感:4分
事实准确性:6分
文化贡献:5分